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國家企業技術中心認定評價工作指南(試行)
       為規范國家企業技術中心認定和評價工作,指導企業技術中心編制申請和評價材料,根據《國家企業技術中心認定管理辦法》(第 34 號令,以下簡稱《管理辦法》)要求,制訂本指南。
       申請國家企業技術中心的企業,需根據《管理辦法》和當年 國家發展改革委通知要求,參照本指南編制申請材料。申請材料內容應包括:《國家企業技術中心申請報告》(見附件 1)、評價表及必要證明材料(見附件 2)。
       已認定的國家企業技術中心和國家企業技術中心分中心,需參加每兩年一次的國家企業技術中心運行評價,參照本指南編制評價材料。評價材料內容應包括:《國家企業技術中心工作總結》(見附件 3)、評價表及必要證明材料(見附件 2)、享受國家企業技術中心政策情況(見附件 4)。
       國家發展改革委將委托第三方機構,依據評價指標體系(見 附件 5)對企業技術中心申請材料和評價材料進行評價。
       附件 1

《國家企業技術中心申請報告》編寫提綱

 
       一、企業的地位和作用
       1、企業基本情況。包括所有制性質、主要下屬企業,職工 人數、企業總資產、資產負債率、銀行信用等級、銷售收入、利 潤、主導產品及市場占有率等。
       2、企業的行業地位和競爭力。結合行業集中度和企業在行 業中的綜合排序,分析企業在本行業的領先地位和競爭優勢,與 國際同行業企業相比所具有的規模和技術優勢。
       3、企業對本行業技術創新的引領作用。包括企業對行業技 術進步、結構調整、節能減排、資源節約綜合利用等方面的示范 和帶動作用。
       二、企業技術創新的現狀和成績
       1、企業技術中心基本情況。包括企業技術中心的建設與發 展歷程、組織架構;創新體系建設和運行機制,包括組織管理體 系建設、規章制度建立、研發項目組織管理機制、研發經費管理 機制、人才激勵機制、內外部合作機制等。
       2、企業技術中心創新資源整合情況。包括企業技術中心技 術帶頭人及創新團隊建設情況、研發經費投入情況、研究開發和 試驗基礎條件建設情況、信息化建設情況等。
       3、企業技術中心研究開發工作開展情況。包括重大產品創新、工藝創新、商業模式創新、產學研合作、企業間合作、國際 化研發活動等。        4、企業技術中心取得的主要創新成果。形成的核心技術及 自主知識產權情況,重點介紹相關技術成果對企業核心產品研 發、核心競爭力提升的支撐作用,以及取得的經濟社會效益。
       三、企業技術創新戰略和規劃
       1、企業制定未來 5~10 年技術創新發展戰略情況,及該戰略對企業總體發展目標的支撐情況。
       2、企業近期在技術創新方面擬實施的重點舉措,包括創新 條件建設、創新人才集聚、重點研發項目部署等。
       附件 2

國家企業技術中心評價材料

 
       一、國家企業技術中心評價數據表
 

企業名稱  
通訊地址   下屬企業數量  
主營業務   統計行業代碼  
企業負責人   聯系電話  
技術中心負責人   聯系電話  
聯系人   聯系電話  
電子郵件   聯系傳真  
企業網址   報告年度  
序號 指標名稱 單位 數據值
1 主營業務收入 萬元  
2 研究與試驗發展經費支出 萬元  
3 研究與試驗發展人員數  
4 企業職工總數  
5 技術中心高級專家人數  
6 技術中心博士人數  
7 來技術中心從事研發工作的外部專家人數 人月  
8 企業全部研發項目數  
  其中:基礎研究和應用研究項目數  
9 國家級研發平臺數  
10 省級研發平臺數  
11 通過國家(國際組織)認證的實驗室和檢測機構數  
12 企業技術開發儀器設備原值 萬元  
13 企業擁有的全部有效發明專利  
14 當年被受理的專利申請數  
  其中:當年被受理的發明專利申請  
15 最近三年主持和參加制定的國際、國家和行業標準數  
16 新產品銷售收入 萬元  
17 新產品銷售利潤 萬元  
18 利潤總額 萬元  
19 獲國家自然科學、技術發明、科技進步獎項目數  
           
       填寫說明:
       1、 企業名稱:參評企業需在此表上加蓋公章,填寫企業名稱需與企業公章一致。
       2、 統計行業代碼:對照《國民經濟行業分類與代碼(GB/T4754-2011)》,填寫企業主營業務對應的統計“大類”(二位碼)編號,如主營業務為“農副食品加工業”的企業,填寫“13”。
       3、報告年度:指表中指標統計年度,時間范圍從填寫評價表的上一年 1 月1 日至 12 月 31 日;所有指標的填報時間范圍,如無特殊說明,均為報告年度。        二、需提供的附件及證明材料
       1、企業對報送資料的真實性、完整性承諾。
       2、相關統計和財務報表。相關統計報表主要包括:規模以上工業法人單位研發項目情況(107-1 表,國統字〔2015〕95 號)、規模以上工業法人單位研發活動及相關情況(107-2 表,國統字
〔2015〕95 號)。未列入國家統計局規模以上工業法人單位研發活動情況統計范圍的企業,應參照上述表格格式填報后提交。相關財務報表主要包括:企業資產負債表、損益表、現金流量表。 大型企業集團應將與企業主營業務相關下屬企業(包括分公司、 子公司和控股公司)的 107-1 表、107-2 表、資產負債表、損益表、現金流量表等進行合并填報。

       3、評價指標的必要證明材料。主要包括:技術中心高級專家、博士和外部專家、專利信息、主持和參加制定的標準、國家級和省級研發平臺、實驗室和檢測機構、科技獎勵等方面的內容。
       三、指標解釋和填報說明
       1、主營業務收入:指報告年度內企業確認的銷售商品、提 供勞務等主營業務的收入。根據會計“主營業務收入”科目的期 末貸方余額填報。若會計報告和會計報表中未設置該科目,以“營 業收入”代替填報。
       2、研究與試驗發展(簡稱“研發”)經費支出:指報告年度內企業研發活動的經費支出合計,包括企業內部的日常研發經費 支出,當年形成用于研發的固定資產支出和委托外單位開展研發 的經費支出。
       3、 研究與試驗發展人員數:指報告年度內企業內部直接參加研發項目人員,以及研發活動的管理和直接服務的人員。不包括全年累計從事研發活動時間占制度工作時間 10%以下的人員。        4、企業職工總數:指企業在報告年度內平均擁有的從業人 員數,按照統計指標“從業人員平均人數”計算。
       5、技術中心高級專家人數:指全職在技術中心工作、獲得 國家、省、部和計劃單列市等政府部門認定的有突出貢獻的專家 或者享受國家、省、部和計劃單列市專項津貼的專家數。
       6、技術中心博士人數:指全職在技術中心工作、獲得博士 學位的人員數。在站博士后可以作為博士進行統計。
       7、來技術中心從事研發工作的外部專家人數:指來技術中 心從事研究、技術開發工作的具有較高科技開發能力的海內外專 家累計人月。最小統計單位為:0.5 人月。
       8、企業全部研發項目數:指企業在報告年度當年立項并開展研發(制)工作、以前年份立項仍繼續進行研發(制)的研究開發項目或課題,包括當年完成和年內研發工作已告失敗的項目,不包括委托外單位進行研發的項目。從研發項目類型看,包括新產品開發項目數、新技術開發項目數、新工藝開發項目數、 新服務開發項目數與基礎研究項目數之和。
       9、基礎研究和應用研究項目數:指企業全部研發項目中主要以科學原理的探索與發現、技術原理的研究為目標的項目數。
       10、國家級研發平臺數:指企業作為項目法人承擔建設、國家有關部門歸口管理且已經獲得批復的科技類、研究開發類平 臺數。
       11、省級研發平臺數:指企業作為項目法人承擔建設、省級政府有關部門歸口管理且已獲得批復的科技類、研究開發類平臺 數。        12、通過國家(國際組織)認證的實驗室和檢測機構數: 指通過中華人民共和國有關國家部門和國際組織認證認可的、仍 在有效期內的實驗室、檢驗檢測機構數。
       13、企業技術開發儀器設備原值:指報告年度末企業用于研 發的固定資產中的儀器和設備原價。其中,設備包括用于研發活動的各類機器和設備、試驗測量儀器、運輸工具、工裝工具等。
       14、企業擁有的全部有效發明專利數:指報告年度末企業作為專利權人擁有的、經國內外知識產權行政部門授予且在有效 期內的發明專利件數。
       15、當年被受理的專利申請數:指報告年度內企業向專利行政部門提出專利申請并被受理的專利件數。
       16、當年被受理的發明專利申請數:指報告年度內企業向專利行政部門提出發明專利申請并被受理的專利件數。
       17、最近三年主持和參加制定的國際、國家和行業標準數: 指企業在報告年度、報告年度前一年、報告年度前二年主持或參加制定,目前仍有效執行的國際、國家、行業標準的數量。
       18、新產品銷售收入:對于制造業企業,新產品銷售收入指報告年度內企業銷售采用新技術原理、新設計構思研制、生產的全新產品,或在結構、材質、工藝等某一方面比原有產品有明 顯改進,從而顯著提高了產品性能或擴大了使用功能的產品實現 的銷售收入。新產品既包括經政府有關部門認定并在有效期內的 新產品,也包括企業自行研制開發,未經政府有關部門認定,從 投產之日起一年之內的新產品。對于建筑業企業,新產品銷售收入 指報告年度內企業采用新技術、新工藝、新結構、新材料等實現 的營業收入。對于服務業企業,新產品銷售收入指報告年度內企 業通過提供在服務內容、服務方式、服務傳遞系統、服務技術手 段等方面全新的、或者作出明顯改進的服務實現的營業收入。        19、新產品銷售利潤:指報告年度內企業通過銷售新產品實現的銷售(營業)利潤。
       20、利潤總額:指報告年度企業生產經營過程中各種收入扣除各種耗費后的盈余,反映企業在報告期內實現的盈虧總額。
       21、獲國家自然科學、技術發明、科技進步獎項目數:指企業在報告年度、報告年度前一年度獲得的由國務院設立并頒發的“國家自然科學獎”、“國家技術發明獎”和“國家科學技術進步 獎”的項目總數。
附件 3

《國家企業技術中心工作總結》提綱

 
       已認定的國家企業技術中心需在評價年度提交工作總結,以 全面總結報告年度和報告年度前一年度企業技術創新與技術中 心工作情況。主要包括如下內容:
       1、簡要分析企業所在行業創新趨勢和特點,以及企業在該 行業中的地位和競爭優勢。
       2、企業技術創新體系建設情況,包括企業技術創新體系基 本情況、技術中心組織建設、技術中心創新機制建設、產學研合 作創新機制建設、國際化創新合作網絡建設、企業技術創新基礎 設施建設等。
       3、企業技術創新活動開展情況,包括重點創新項目的組織 實施、關鍵核心技術和產品開發等。
       4、企業技術中心取得的主要創新成果,形成的核心技術及 自主知識產權情況,重點介紹相關技術成果對企業核心產品研 發、核心競爭力提升的支撐作用,以及取得的經濟社會效益。
       5、其他有特色的工作情況。
       附件 4

享受國家企業技術中心政策情況

 
       一、國家企業技術中心(分中心)名稱:
       二、獲得國家認定時間:
       三、過去兩年享受支持科技創新進口稅收政策免稅情況統計:

序號 年份 進口貨
物名稱
進口
數量
進口金額
(萬元)
免征進口關稅
金額(萬元)
免征進口環節增值稅、
消費稅金額(萬元)
1            
2            
3            
           
n            
合計            
 
       填寫說明:
       1、此表為國家企業技術中心享受支持科技創新進口稅收政策免稅金額統計表,享受其他優惠政策進口產品免稅額不在統計范圍內。
       2、 “年份”應填寫報告年度和報告年度前一年度。
       3、大型企業集團應將技術中心及其分支機構過去兩年享受支持科技創新進口稅收政策免稅情況一并進行統計。
 

填報日期:     年   月   日
(企業蓋章)

       附件 5

國家企業技術中心評價指標體系

       一、指標體系
 
 
一級指標
 
二級指標
 
權重
 
三級指標
 
單位
 
權重
 
基本要求
 
 
 
 
創新投入
創新經費  
20
研發人員人均研發經費支出 萬元 8 ≥5
研發經費支出占主營業務收入的比重 % 12 分檔
 
 
創新人才
 
 
15
研發人員占企業職工總數的比重 % 7 ≥3
技術中心擁有的高級專家和博士人數 4 ≥5
來技術中心從事研發工作的外部專家人數 人月 4 ≥20
 
 
 
 
創新條件
 
 
技術積累
 
 
13
企業擁有的全部有效發明專利數 5 ≥5
企業全部研發項目數 4 ≥10
基礎研究和應用研究項目數占全部研發項目數的比重 % 4 ≥3
 
 
創新平臺
 
 
12
企業技術開發儀器設備原值 萬元 4 ≥3000
國家級研發平臺數 3 ≥1
省級研發平臺數 2 ≥1
通過國家(國際組織)認證的
實驗室和檢測機構數
3 ≥1
 
 
 
 
創新績效
 
技術產出
 
 
15
當年被受理的專利申請數 5 ≥10
當年被受理的發明專利申請數 6 ≥5
最近三年主持和參加制定的國際、國家和行業標準數 4 ≥1
 
 
創新效益
 
 
25
新產品銷售收入占主營業務收
入的比重
% 10 ≥20
新產品銷售利潤占利潤總額的比重 % 10 ≥15
利潤率 % 5 ≥5
加分 加分   獲國家自然科學、技術發明、科技進步獎項目數 ≤5  
       說明:
       1、考慮到不同規模企業在研發投入強度上存在顯著差異,對“研發經費支出占主營業務收入的比重”這一指標的基本要求按照企業規模劃分為 4 檔:主營業務收入 500 億元及以上的企業為 1.0%,主營業務收入 100~500 億元(含 100 億元)的企業為 1.5%,主營業務收入 10~100 億元(含 10 億元)的企業為 2.0%, 主營業務收入 10 億元以下的企業為 3.0%。
       2、企業作為主要完成單位或企業員工作為主要完成人獲國家自然科學、技術發明、科技進步獎項目,特等獎每項加 5 分,一等獎每項加 3 分,二等獎每項加 1 分,累計不超過 5 分。
 

       二、行業系數
 
 
行業名稱
研發經費支出
占主營業務收入的比重
新產品銷售收
入占主營業務收入的比重
新產品銷售利
潤占利潤總額的比重
農業 1.5 1.5 1.5
煤炭開采和洗選業 2.0 3.0 3.0
石油和天然氣開采業 2.0 3.0 3.0
有色金屬礦采選業 2.0 3.0 3.0
農副食品加工業 1.5 1.5 1.0
食品制造業 1.5 1.5 1.0
酒、飲料和精制茶制造業 1.2 1.5 1.5
煙草制品業 3.0 1.5 2.0
紡織業 1.2 1.0 1.0
紡織服裝、服飾業 1.2 1.0 1.0
皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業 1.5 1.2 1.0
木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業 1.0 1.5 1.2
家具制造業 1.2 1.0 1.0
造紙和紙制品業 1.0 1.0 1.0
印刷和記錄媒介復制業 1.0 1.0 1.2
文教、工美、體育和娛樂用品制
造業
1.5 1.2 1.2
石油加工、煉焦和核燃料加工業 2.5 2.0 1.0
化學原料和化學制品制造業 1.0 1.0 1.0
醫藥制造業 0.8 0.8 1.0
化學纖維制造業 1.0 1.0 1.0
橡膠和塑料制品業 1.0 1.0 1.0
非金屬礦物制品業 1.0 1.0 1.0
黑色金屬冶煉和壓延加工業 1.2 1.5 1.5
有色金屬冶煉和壓延加工業 1.2 1.2 1.0
金屬制品業 1.0 1.0 1.0
 
 
行業名稱
研發經費支出占主營業務收
入的比重
新產品銷售收入占主營業務
收入的比重
新產品銷售利潤占利潤總額
的比重
通用設備制造業 1.0 1.0 1.0
專用設備制造業 1.0 1.0 1.0
汽車制造業 1.0 0.8 1.0
鐵路、船舶、航空航天和其他運
輸設備制造業
0.8 0.8 1.0
電氣機械和器材制造業 0.8 0.8 1.0
計算機、通信和其他電子設備制
造業
0.8 0.8 0.8
儀器儀表制造業 0.8 0.8 0.8
電力、熱力生產和供應業 2.5 3.0 3.0
房屋建筑業 2.0 1.5 1.5
土木工程建筑業 2.0 1.5 1.5
建筑安裝業 2.0 1.5 1.5
軟件和信息技術服務業 0.6 1.0 1.0
專業技術服務業 1.0 1.0 1.0
其他 1.5 1.5 1.0
 
       說明
       1、 由于不同行業在研發投入與產出方面存在較大差異,技術中心評估時,對不同行業企業“研發經費支出占主營業務收入的比重”、“新產品銷售收入占主營業務收入的比重”、“新產品銷售利潤占利潤總額的比重”三個指標引入行業系數加以調節。
       2、行業系數主要依據已認定國家企業技術中心評價數據、大型工業企業統計數據測算得到。
       3、行業系數只作為第三方評估機構評價時使用,企業填報時無需考慮行業系數,按實際數據填報。評價時,根據企業填報的實際數據計算得出上述指標的比重,再乘以行業系數,得出指標的評價值。
       4、行業系數表中的“其他”行業包括“交通運輸、倉儲和郵政業”、“文化、體育和娛樂業”等行業。
       三、限定性指標的最低標準
       1、年度研究與試驗發展經費支出額不低于 1500 萬元。
       2、年度研究與試驗發展人員數不少于 150 人。
       3、年度技術開發儀器設備原值不低于 2000 萬元。

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